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上海剑桥科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构后重新签订募-主田资讯

2019-11-01 19:53:35 阅读:1771

证券代码:603083证券缩写:剑桥科技公告编号。:Pro 2019-067

上海剑桥科技有限公司变更推荐机构进行持续监管后

关于重新签署三方募集资金专户存储监管协议的公告

特殊提示

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

上海剑桥科技有限公司(以下简称“本公司”)聘请中信证券有限公司(以下简称“中信证券”)为本公司非公开发行a股的发起人。详情请参阅《关于变更保荐人和保荐代表人进行持续监管的公告》(公告编号。:Pro 2019-053)披露。中信证券将继续监督原发起人华泰联合证券有限公司为公司首次公开发行股票募集资金的管理和使用。

为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规以及公司《募集资金使用制度》的相关规定, 公司全资子公司浙江剑桥电子科技有限公司和发起人中信证券对募集资金实行专户存储管理。 他们与平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海宝山分行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称《监管协议》),两者的内容没有显著差异(模型)。详情如下:

一、募集资金专用账户基本情况

截至2019年8月9日,公司首次公开发行股票募集资金专用账户存储情况如下:

注:1 .净额包括银行存款利息减去银行手续费等。

2.公司临时补充营运资金,闲置募集资金1.12亿元。

二.监督协议的主要内容

(1)2019年9月26日,公司与中信证券和平安银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,主要条款如下:

甲方:上海剑桥科技有限公司(以下简称“甲方”)

乙方:平安银行股份有限公司上海分行(以下简称“乙方”)

丙方:中信证券有限公司(发起人)(以下简称“丙方”)

为规范甲方募集资金管理,保护中小投资者权益,根据有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定,经协商,双方达成如下协议:

1.甲方已开立账户1500090557745募集资金专用账户(以下简称“专用账户”)。截至2019年8月9日,该专用账户余额为526.52元。甲方保证该专用账户仅用于储存和使用为甲方上海R&D中心建设项目筹集的资金,不得挪作他用。

2.截至本协议签署之日,甲方尚未以存单形式存储募集资金。如果募集资金以存单形式存放,双方将另行签订补充协议,约定以存单形式存放和监管募集资金。

3.甲乙双方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和规章。

4.丙方作为甲方的保荐人,应按有关规定指定保荐代表人或其他工作人员监督甲方募集资金的使用。丙方根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和甲方制定的募集资金管理制度履行监管职责,有权通过现场调查、书面询问等方式行使监管权。甲乙双方应配合丙方的调查和询问。丙方每六个月在甲方现场调查期间,应同时检查募集资金专用账户的存储情况。

5.甲方授权丙方、穆韦伯、宋张宗为指定的保荐代表人随时查询并复制甲方专用账户中的信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。

6.保荐代表人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具合法身份证明;丙方指定的其他人员在查询甲方专用账户时,应向乙方出具合法身份证明和介绍信。

7.乙方应每月(每月5日前)向甲方出具报表,并抄送丙方。乙方应确保报表真实、准确、完整。

8.如果甲方在单个月或12个月内从专用账户提取超过1000万元人民币或募集资金净额的5%(包括本金),甲乙双方应在付款后10个工作日内及时传真通知丙方,并提供专用账户的支出清单。

9.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的,应书面通知乙方加盖丙方及法定代表人公章的与本协议丙方签名一致的相关证明文件,并按照本协议相关要求书面通知甲乙双方变更保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

10.如乙方连续三次未向甲方出具对账单或通知丙方专用账户有大额提款,且未配合丙方调查专用账户,甲方有权单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。但是,在终止本协议前,甲方应另行确定募集资金专用账户,并督促开立新募集资金专用账户的银行与甲方、丙方就募集资金专用账户的存储另行签订三方监管协议。

11.本协议自双方法定代表人(负责人)或其授权代表签字或加盖个人印章、加盖本单位合同公章或专用章之日起生效,自专用账户资金全部用完、丙方监管期结束之日(2019年12月31日)起失效。

12.根据本协议或与本协议有关的任何争议应首先通过争议双方之间的谈判解决。协商不成的,争议双方应当向原告所在地人民法院提起诉讼。

(2)2019年9月26日,公司、中信证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,主要条款如下:

甲方:上海剑桥科技有限公司(以下简称“甲方”)

乙方:中信银行股份有限公司上海分行(以下简称“乙方”)

1.甲方已开立账户811020101280002977募集资金专用账户(以下简称“专用账户”)。截至2019年8月9日,该专用账户余额为9093.30元。甲方保证该专用账户仅用于存储和使用为甲方上海分公司网络终端设备生产技术改造(适应工业4.0扩容升级)项目筹集的资金,不得挪作他用。

保荐代表人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具合法身份证明;丙方指定的其他人员在查询甲方专用账户的相关信息时,应出具自己的合法身份证明和加盖丙方公章、法定代表人及与本协议中丙方签名一致的其他签名的单位介绍信。

6.乙方应每月(每月5日前)向甲方出具报表,并抄送丙方。乙方应确保报表真实、准确、完整。

7.如果甲方在一个或12个月内(含)从专用账户提取超过1000万元人民币或募集资金净额的5%,甲乙双方应在付款后10个工作日内及时传真通知丙方,并提供专用账户的支出清单。

8.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的,应书面通知乙方加盖丙方及法定代表人公章的与本协议丙方签名一致的相关证明文件,并按照本协议相关要求书面通知甲乙双方变更保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

9.如乙方连续三次未向甲方出具对账单或通知丙方专用账户大额提款,且未配合丙方调查专用账户,甲方有权单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。但是,本协议终止前,甲方应另行确定募集资金专用账户,并督促开立新募集资金专用账户的银行分别与甲方和丙方签订募集资金三方监管协议。

10.如司法或行政机关等主管机关根据本协议采取查封、冻结、扣押或扣划专用账户或专用账户资金等措施,乙方有权根据主管机关的要求实施,对甲方、丙方或任何第三方不承担任何责任。

11.本协议自双方法定代表人(负责人)或其授权代表签署并加盖本单位合同公章或专用章之日起生效,专用账户中的资金全部用完,丙方监管期结束后失效。

12.如果本协议的任何一方违反相关法律法规或本协议的任何规定,给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的所有责任,并赔偿非违约方因此产生的所有损失和费用。

13.根据本协议或与本协议有关的任何争议应首先通过争议双方之间的谈判解决。如协商不成,争议双方应提交上海仲裁委员会,并根据提交时有效的仲裁规则作出最终决定。仲裁应以中文进行。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。

(3)2019年9月26日,公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司上海宝山支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,主要条款如下:

甲方1:上海剑桥科技有限公司(以下简称“甲方1”)

甲方2:浙江剑桥电子科技有限公司(以下简称“甲方2”)

乙方:中国建设银行股份有限公司上海宝山支行(以下简称“乙方”)

丙方:中信证券有限公司(发起人)(以下简称“丙方”)

为规范甲方(甲方1、甲方2,下同)募集资金管理,保护中小投资者权益,根据有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定,经协商,双方达成如下协议:

1.截至2019年8月9日,甲方已开立账户3105016857000001525,余额198,851.56元,用于筹集资金(以下简称“专用账户”)。甲方承诺该专用账户仅用于存储和使用甲方“信通技术产品产业4.0生产基地项目”筹集的资金,不得挪作他用。

2.截至2019年8月9日,甲方未将募集资金以存单形式存放。如果募集资金以存单形式存放,双方将另行签订补充协议,约定以存单形式存放和监管募集资金。

5.甲方授权丙方、穆韦伯、宋张宗为指定的保荐代表人随时查询并复制甲方第二专用账户中的信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。

保荐代表人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具合法身份证明;丙方指定的其他人员在向乙方查询甲方第二个专用账户时,应出具合法身份证件、单位介绍信和书面授权。

7.如果甲方在12个月或两次内提取超过1000万元人民币或该专用账户资金净额的5%,甲乙双方应在付款后10个工作日内传真通知丙方,并提供该专用账户的支出清单。

8.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的,应当书面通知乙方相关证明文件,并按照本协议的相关要求书面通知甲乙双方变更保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

9.如乙方连续三次未向甲方出具对账单或通知丙方专用账户大额提款,且未配合丙方调查专用账户,甲方有权单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。但是,在本协议终止前,甲方应另行确定募集资金专用账户,并督促开立新募集资金专用账户的银行与甲方、丙方另行签订募集资金专用账户存储监管协议。乙方只有义务按照本协议的内容完成相应的行动,不审查或监督专用账户资金及本协议约定的其他内容的使用。

10.本协议自双方法定代表人(负责人)或授权代理人签字或加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效,自专用账户资金全部用完、丙方监管期结束之日起失效。

11.如果本协议的任何一方违反相关法律法规或本协议的任何规定,给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的所有责任,并赔偿非违约方因此产生的所有损失和费用。

12.根据本协议或与本协议有关的任何争议应首先通过争议双方之间的谈判解决。如协商不成,争议双方应提交上海仲裁委员会,并根据提交时有效的仲裁规则作出最终决定。仲裁应以中文进行。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。

三.供参考的文件

1.公司、平安银行股份有限公司上海分行、中信证券股份有限公司签署的募集资金专户存储三方监管协议

2.公司、中信银行股份有限公司上海分行、中信证券股份有限公司签署的募集资金专户存储三方监管协议

3.公司、浙江剑桥电子科技有限公司、中国建设银行股份有限公司、宝钢股份上海宝山支行、中信证券有限公司签署的募集资金专户存储四方监管协议

特此宣布。

上海剑桥科技有限公司

董事会

2019年9月28日

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